美國SEC將AI、私募資產列為華爾街年度檢查重點
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發生什麼事
美國SEC週五公布2027會計年度（10月1日起）華爾街業者檢查重點，包括三項：AI與其他科技在市場運作、法遵、防詐、投資人保護上的使用；私募基金與私募信貸；代幣化證券等市場結構變化的風險。SEC上月已推出五年豁免，准許公司發行代幣化股票。
為什麼重要
金融業導入AI後，監管機關要開始檢查業者實際怎麼用，業者得說明AI對交易、法遵與防詐的影響。川普政府同時把私募資產推向退休族與散戶，報酬可能較高，風險也更大。SEC把兩者都列為檢查重點，等於一邊放寬開放，一邊加強查核。
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美國證券交易委員會（SEC）週五宣布，在10月1日開始的2027會計年度，對華爾街業者的檢查會把三件事列為重點：AI的使用、私募資產，以及代幣化證券，也就是用區塊鏈發行、交易的股票等資產。
AI的部分，SEC會檢查可能影響市場運作、法遵、防詐與投資人保護的AI及其他科技。私募基金與私募信貸也在優先名單上。背景是川普政府正擴大讓退休族與散戶投資私募資產，報酬可能較高，一般美國人承擔的風險也跟著變大。SEC上個月還推出為期五年的豁免，允許公司發行代幣化股票。
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原文出處
原文標題
Wall Street regulator to focus on AI, private assets in corporate exams - Reuters
媒體來源
Reuters
發布日期
2026-10-23
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